Business and Economics

Os deveres dos intermediários no mercado secundário de valores mobiliários

By Henrique Fratta Lobo

Listen with Sir Michael Caine™ and 1,000+ voices

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Length12h 24m

About this audiobook

Este livro trata dos deveres atribuídos aos intermediários do mercado de valores mobiliários, ou seja, bancos de investimento, corretoras e distribuidoras, pela regulação e autorregulação, na sua atividade de intermediar negócios que são executados no mercado secundário. Tais deveres foram impostos aos intermediários tendo em vista a sua atuação como gatekeeper, exigindo sua participação na fiscalização e na observância de normas por aqueles que operam por intermédio deles, de seus prepostos, ou quando esses intermediários atuam por meio de sua carteira própria. Em razão da relevância dada aos intermediários no papel de zelar pelo regular funcionamento do mercado e de proteção dos investidores, este livro apresenta os deveres em cada etapa do ciclo de negociação de um valor mobiliário. Assim, a análise passará pelos deveres da fase de pré-negociação, negociação e pós-negociação demonstrando a expectativa regulatória e o como realizar o cumprimento desses deveres.

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Audiobook details

GenreBusiness and Economics

Length12 hrs 24 mins

Narrated byListen with 1,000+ voices

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Publish dateNov 23, 2022

LanguagePortuguese

1Introduction

214.1.4. Suitability

2INTRODUÇÃO

224.2. DEVERES NA NEGOCIAÇÃO

31. O MERCADO SECUNDÁRIO DE VALORES MOBILIÁRIOS

234.2.1. Ordem

42. OS INTERMEDIÁRIOS QUE ATUAM NO MERCADO SECUNDÁRIO

244.2.2. Best Execution

52.1. BANCOS DE INVESTIMENTOS

254.2.3. Conflito de Interesses

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62.2. CORRETORAS DE VALORES MOBILIÁRIOS

264.2.4. Operações sujeitas a procedimentos especiais nas bolsas de valores

72.3. DISTRIBUIDORAS DE VALORES MOBILIÁRIOS

274.2.5. Dever de assegurar o cumprimento de penas e compromissos de proibição temporária de investidores de operarem no mercado de valores mobiliários

82.4. OS MODELOS DE ACESSOS DOS INTERMEDIÁRIOS NA B3

284.2.6. Fiscalização de práticas abusivas e ao insider trading

93. CICLO DE NEGOCIAÇÃO DO VALOR MOBILIÁRIO

294.2.7. Indicação de Diretores Responsáveis na ICVM

103.1. PRÉ-NEGOCIAÇÃO (PRE-TRADE)

304.2.8. A Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro nos Negócios Executados no Mercado Secundário

113.2. NEGOCIAÇÃO (TRADE)

314.2.9. Indicação de Diretor Responsável pelo cumprimento das regras de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo

123.3. PÓS-NEGOCIAÇÃO (POST-TRADE)

324.3. DEVERES NA PÓS-NEGOCIAÇÃO

133.4. COMPENSAÇÃO (CLEARING)

334.3.1. Função da contraparte central de operações