Compliance Bancário Essencial
By André Almeida Rodrigues Martinez
Length9h 24m
About this audiobook
"Fruto da experiência adquirida pelo autor no exercício do cargo de superintendente de Compliance de varejo da rede nacional de agências do Banco Itaú S/A – nomeação no ano de 2001 –, aliada aos estudos realizados na Université de Fribourg – Suíça –, em 2018, este livro apresenta o tema "Compliance Bancário" a todos aqueles que, de alguma forma, se interessam e/ou são impactados pelas regras do universo do compliance bancário.
O livro teve seu conteúdo bem pavimentado em obra anterior do autor, em coautoria, e, agora reformulado, conta com atualizações importantes diante da dinâmica que o tema possui no Brasil e no exterior.
A obra busca mostrar ao leitor a vastidão do tema compliance no setor bancário, que vai muito além da prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, atividade que ficou mais conhecida no meio empresarial no decorrer dos anos, dada sua inegável importância.
Sem o medo de cometer exagero, todo fato que envolva a reputação, a marca e/ou a imagem da instituição no mercado, em PLD/FT ou não, é/deve ser, sim, objeto de atenção e de atuação do compliance officer bancário. Referida atividade, contudo, não se mistura com a do jurídico, por exemplo, como veremos adiante.
O conteúdo exposto é importante para quem trabalha no setor financeiro, em especial no setor de varejo de bancos múltiplos3 e fintechs, mas também para advogados, promotores, juízes, procuradores e servidores públicos que atuam perante os órgãos reguladores e/ou de fiscalização do setor bancário".
André Almeida Rodrigues Martinez
Audiobook details
Rating★★★★★ 4.8 (11)
Includes Amazon
GenrePolitics and Government
Length9 hrs 24 mins
Narrated byListen with 1,000+ voices
FormateBook with Audio
Publish dateOct 16, 2023
LanguagePortuguese
Table of contents
1ABREVIATURAS
2PREFÁCIO
3INTRODUÇÃO
4GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCOS E COMPLIANCE
5CONTEXTUALIZAÇÃO DO COMPLIANCE BANCÁRIO
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6Histórico do compliance
7FERRAMENTAS A SERVIÇO DO COMPLIANCE
8quatro requisitos mínimos necessários ao compliance
9COMPLIANCE BANCÁRIO, PLD/FT – PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO – E A CIRCULAR 3.978/2020 DO BACEN
106.8 ATIVOS VIRTUAIS/CRIPTOATIVOS
11Atributos do compliance officer BANCÁRIO
12AS RELAÇÕES INTERNAS DO COMPLIANCE OFFICER BANCÁRIO E SUAS ESPECIFICIDADES
13CONCLUSÃO
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