Politics and Government

Anticorrupción y compliance penal

Los modelos de prevención como eximentes de responsabilidad penal de la persona JuridícaBy Carlos Villafuerte Alba

Listen with Sir Michael Caine™ and 1,000+ voices

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Length6h 7m

About this audiobook

Es una obra que aborda de manera exhaustiva los mecanismos de prevención, control y sanción de la corrupción en el contexto del derecho penal. El libro explora el papel crucial de los programas de cumplimiento (compliance) en la lucha contra la corrupción y cómo estos mecanismos se integran en el marco legal y organizacional para garantizar la integridad y la legalidad. Tiene como objetivo proporcionar una visión integral de las estrategias y herramientas utilizadas para combatir la corrupción, enfocándose particularmente en el papel del compliance penal. Ofrece un análisis detallado de cómo los programas de cumplimiento ayudan a prevenir y gestionar los riesgos de corrupción dentro de las organizaciones y el sistema judicial.

Crime Political Intrigue Conspiracy Betrayal

Audiobook details

GenrePolitics and Government

Length6 hrs 7 mins

Narrated byListen with 1,000+ voices

FormateBook with Audio

Publish dateNov 28, 2023

LanguageSpanish

1Catalogación en la publicación – Biblioteca Nacional de Colombia

2172 páginas; 15x23 cms.

3© Grupo Editorial Ibañez

4Prólogo

5Contenido

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62.9. De la intervención de la smv -

7Presentación

8El implementar un programa de cumplimiento te otorga como beneficio, que en caso de incurrir en un delito, el informe de la SMV podrá ser utilizado como prueba de descargo para eximir o atenuar la responsabilidad de la persona jurídica.

9ANTECEDENTES DE LA LEY 30424

10LEY 30424 Y SU REGLAMENTO D. S. 002-2019-JUS

11Ley 30424 – Ley que regula la responsabilidad autónoma de la persona jurídica.

12Referencias normativas

13La Ley 30424 y sus modificaciones, regula la responsabilidad

14Artículo 1.- Actos de conversión y transferencia

15Artículo 4-A. Financiamiento del terrorismo.

16Clasificación de la persona jurídica

17probabilidad de la comisión de actos delictivos y a sus efectos potenciales.

18Para la aplicación de la Ley 30424 y su Reglamento, se consideran

19Corrupción en el ámbito privado

20Existen 2 elementos:

21b) Sobre el dolo: es un delito abiertamente doloso.

22de su socio, accionista, director, gerente, administrador, representante legal, apoderado, empleado o asesor podrá denunciar el hecho.

23a) Definición de corrupción privada:

24económica; socavando la ética empresarial e inclusive afectando el patrimonio de los empresarios.

25Modelo de prevención

26empresa”.

27Con la finalidad de poder entender mejor y poder aplicar de manera correcta estos elementos al implementar un programa de cumplimiento, vamos a analizar un poco acerca de estos elementos mínimos que la Ley 30424 requiere:

281.- Oficial de cumplimiento:

29La función de cumplimiento debe tener la responsabilidad y autoridad para encargarse de velar por la aplicación, ejecución, cumplimiento y mejora continua del modelo de prevención

30Algunos ejemplos de ello, son los siguientes:

312.- Identificar, evaluar y mitigar riesgos:

32Impacto / consecuencias de la materialización del riesgo

33a adoptar:

34IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

35Sin perjuicio de ello, la persona jurídica puede determinar otros tipos de riesgos que genere o pueda generar un efecto negativo en sus objetivos o faciliten la materialización de riesgos legales, tales como:

36MITIGACIÓN DE RIESGOS

37Los controles de prevención, detección y corrección de los riesgos forman parte fundamental del modelo de prevención que implemente la persona jurídica.

38comisión de delitos deberá ser conservada, ya sea de modo separado como parte del modelo de prevención o como parte de otro sistema que la persona jurídica hubiera implementado con anterioridad.19

393.- Canales de Denuncias:

40Implementar medidas de protección para los denunciantes.

41En ese sentido tenemos que el procedimiento de la denuncia

42Identificación del presunto autor.

43INVESTIGACIONES INTERNAS

44Difusión:

45Capacitación:

469.- Designación de una persona u órgano Auditor Interno.

4711.- Mejora continua del modelo de prevención.

48de integridad”.

4910 ni mayor de 50 UIT.

50Puede ser de carácter temporal, en este caso será no mayor de 5 años, sin embargo, la clausura de locales también puede ser de carácter definitiva.