Business and Economics

Os deveres dos intermediários no mercado secundário de valores mobiliários

By Henrique Fratta Lobo

Listen with Sir Michael Caine™ and 1,000+ voices

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Length12h 24m

About this audiobook

Este livro trata dos deveres atribuídos aos intermediários do mercado de valores mobiliários, ou seja, bancos de investimento, corretoras e distribuidoras, pela regulação e autorregulação, na sua atividade de intermediar negócios que são executados no mercado secundário. Tais deveres foram impostos aos intermediários tendo em vista a sua atuação como gatekeeper, exigindo sua participação na fiscalização e na observância de normas por aqueles que operam por intermédio deles, de seus prepostos, ou quando esses intermediários atuam por meio de sua carteira própria. Em razão da relevância dada aos intermediários no papel de zelar pelo regular funcionamento do mercado e de proteção dos investidores, este livro apresenta os deveres em cada etapa do ciclo de negociação de um valor mobiliário. Assim, a análise passará pelos deveres da fase de pré-negociação, negociação e pós-negociação demonstrando a expectativa regulatória e o como realizar o cumprimento desses deveres.

Crime Protective Hero

Audiobook details

GenreBusiness and Economics

Length12 hrs 24 mins

Narrated byListen with 1,000+ voices

FormateBook with Audio

Publish dateNov 23, 2022

LanguagePortuguese

1Introduction

2INTRODUÇÃO

31. O MERCADO SECUNDÁRIO DE VALORES MOBILIÁRIOS

42. OS INTERMEDIÁRIOS QUE ATUAM NO MERCADO SECUNDÁRIO

52.1. BANCOS DE INVESTIMENTOS

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62.2. CORRETORAS DE VALORES MOBILIÁRIOS

72.3. DISTRIBUIDORAS DE VALORES MOBILIÁRIOS

82.4. OS MODELOS DE ACESSOS DOS INTERMEDIÁRIOS NA B3

93. CICLO DE NEGOCIAÇÃO DO VALOR MOBILIÁRIO

103.1. PRÉ-NEGOCIAÇÃO (PRE-TRADE)

113.2. NEGOCIAÇÃO (TRADE)

123.3. PÓS-NEGOCIAÇÃO (POST-TRADE)

133.4. COMPENSAÇÃO (CLEARING)

143.5. LIQUIDAÇÃO (SETTLEMENT)

153.6. CUSTÓDIA E DEPÓSITO (ASSET OR ISSUE SERVICING)

164. DEVERES DOS INTERMEDIÁRIOS

174.1. DEVERES NA PRÉ-NEGOCIAÇÃO

184.1.1. O Cadastro de Clientes e sua relação com à Prevenção à Lavagem de Dinheiro no Mercado de Valores Mobiliários

194.1.2. Cadastro de clientes

204.1.3. Cadastro Simplificado

214.1.4. Suitability

224.2. DEVERES NA NEGOCIAÇÃO

234.2.1. Ordem

244.2.2. Best Execution

254.2.3. Conflito de Interesses

264.2.4. Operações sujeitas a procedimentos especiais nas bolsas de valores

274.2.5. Dever de assegurar o cumprimento de penas e compromissos de proibição temporária de investidores de operarem no mercado de valores mobiliários

284.2.6. Fiscalização de práticas abusivas e ao insider trading

294.2.7. Indicação de Diretores Responsáveis na ICVM

304.2.8. A Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro nos Negócios Executados no Mercado Secundário

314.2.9. Indicação de Diretor Responsável pelo cumprimento das regras de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo

324.3. DEVERES NA PÓS-NEGOCIAÇÃO

334.3.1. Função da contraparte central de operações

344.3.2. Confirmação e aceitação

354.3.3. Compensação

364.3.4. Liquidação

374.3.5. Custódia e Depósito (pt. 1)

384.3.5. Custódia e Depósito (pt. 2)

39CONCLUSÃO